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年內已有6只產品確定清盤 業績不佳是主因

2022-01-14 15:56:37 來源 : 第一財經日報

上百只新基金扎堆排隊發行,爆款基金卻寥寥可數,2022年開年便延續了2021年12月以來的低迷行情。與此同時,截至1月12日,今年已有6只基金(A、C份額分開統計)宣布清盤,而2021年12月這一數字達到38只。

一般來說,基金業績未達預期或者規模較小,容易導致清盤。此外基金產品缺乏特色、基金種類發生變化等原因也可能導致清盤。

年內已有6只產品確定清盤

2022年以來,截至1月12日,已有6只基金(A、C份額分開統計)宣布清盤,包括南方卓利3個月定開債C、南方頤元C、國投瑞銀中證消費服務指數(LOF)、鵬華股息龍頭ETF聯接A、C以及前海聯合泓旭定開債券。

拉長來看,2021年第四季度共有89只基金清盤,其中在12月份清盤的有38只(21只債券型基金和17只權益類基金),遠高于10月、11月的28只、23只?;鹎灞P的原因主要有三種,分別是基金持有人大會同意終止、基金資產凈值低于合同限制以及其他原因,其中前兩個為主流情況。

具體的,基金合同通常寫道,產品生效后,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續60個工作日出現前述情形的,本基金將按照基金合同的約定進入清算程序并終止,無需召開基金份額持有人大會審議。法律法規另有規定時,從其規定。

其他原因的產品各有不同,例如南方卓利3個月定開債C、南方頤元C、南方弘利C清盤理由均為經與基金托管人協商一致,決定減少C類基金份額,這意味著對應的A份額仍存續,并非完全退出市場;人保添利9個月定開A、C則是定開型基金第一個封閉期到期后暫停運作,暫停進入下一封閉期;銀華信用季季紅債券H是因為撤銷H類基金份額,該類份額在香港銷售、為香港投資者設立。

業績差為主因

深究清盤的原因,若是債券型基金,主要是機構資金有其他需求而退出,若是權益類基金,業績不佳是被投資者拋棄的主因。

一位投資者告訴記者,自己之前買了滬港深的主題基金,想著這兩天有行情再加點倉,但沒想到已經公告要清盤。

以泰康港股通地產指數C為例,該基金成立于2019年1月29日,2020年凈值下跌17.12%,同期同類排名778/783,2021年繼續下挫20.32%,排名依舊倒數,為965/968,到了2022年,雖然業績稍有起色,截至1月11日,基金年內凈值上漲5.04%,排名19/1535,但已難逃清盤的命運。同時,截至2021年三季度末,該基金的規模僅剩1819.73萬元。

1月8日,泰康港股通地產指數C發布《可能觸發基金合同終止情形的提示性公告》稱,產品合同生效之日起三年后的對應日為2022年1月29日,若截至2022年1月29日日終,本基金出現觸發《基金合同》終止的情形(即基金資產凈值低于2億元),將根據基金合同的約定進入清算程序并在清算完成后終止,無須召開基金份額持有人大會審議。

此外,在上述清盤的名單中,2021年12月,有一只剛成立半年就因基金資產凈值已連續50個工作日低于5000萬元而正式清盤,并進入清算程序的基金,即富國中證ESG120策略ETF。該產品在當年6月16日成立時規模為2.41億元,在成立線(2億元)之上。

截至2021年12月14日(最后運作日),富國中證ESG120策略ETF凈值為0.9549元,低于面值,成立以來跌幅為4.53%。

有分析人士表示,ETF同質性強、先發優勢明顯,有資金實力的基金公司這兩年一直在跑馬圈地,這類產品最后的結果就是只留下一兩只規模居前的基金。

Choice顯示,市場上存續的中證ESG類ETF還有財通中證ESG100指數增強A、C和浦銀安盛中證ESG120策略ETF。(邸凌月)

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