首頁 熱點 要聞 國內 產業 財經 滾動 理財 股票

宏信證券因風險管理不完備被罰

2022-01-14 15:32:41 來源 : 網易號外

號外 陳齊樂

2022年1月10日,中國證監會四川監管局發布公告《關于對宏信證券有限責任公司采取責令改正行政監管措施的決定》。

該《決定》稱,宏信證券存在3項違規行為:一是風險監測系統未覆蓋操作風險、聲譽風險,且對其他各類風險的監測未集成在一個風險管理系統中;二是風險管理系統有效性不足,企業風險管理平臺存在未處理的預警信息,公司也未及時對預警閾值進行評估和完善;三是壓力測試機制有待健全,未進行多情景設置;四是公司風險指標體系中未包含風險容忍度,未實現對市場風險主要風控指標的逐日監控。

四川證監局認為宏信證券信息技術系統保障不足,全面風險管理體系不完備,違反了《證券公司風險控制指標管理辦法》第六條,《證券公司監督管理條例》第二十七條規定;并根據《證券公司監督管理條例》第七十條的規定責令宏信證券改正。

作為四川本土老牌券商,宏信證券成立于2001年8月。其第一大股東及實際控制人為四川信托有限公司。2020年12月,四川銀保監局曾發布公告稱,宏信證券實控人四川信托“公司治理失效,內控機制形同虛設,管理層漠視監管法規,以隱蔽方式大量開展違規業務,風險不斷累積,經營陷入困境,嚴重損害信托產品投資者和公司債權人合法權益。目前公司已不能正常開展經營管理活動,對金融秩序和社會穩定帶來較大不利影響”;隨后,四川銀保監局宣布派駐工作組“管控”四川信托。

宏信證券的經營相對獨立于其大股東,因此四川信托陷入流動性危機后,宏信證券未受其影響。同時,四川信托方面曾多次向投資人表示將出售宏信證券股權以回籠資金,但自2020年5月以來,該轉讓未出現實質性進展。

值得注意的是,2020年8月,宏信證券自身也因違規新增表外代持、合規風控失效等違規行為遭到四川證監局處罰。

彼時,四川證監局發布的處罰公告稱,宏信證券旗下“宏信信成1號”、“宏信龍江1號”等多個資產管理計劃存續期間委托其他機構代持,但未按資管計劃自持債券進行核算,也未統一納入規模、杠桿、集中度等指標控制;同時,其定向資管產品欣睿(正回購)、定向資管產品葫蘆島4號(逆回購)分別與國通信托同日內開展同一標的債券、券面總額相等、回購期限相同的買斷式回購交易,兩筆交易存在1%的價差,合規風控未予以預警核查,合規風控存在異地展業稽核審計次數不足、質押券信用等級低于投資要求未予關注、債券交易詢價留痕監控不到位、中后臺部門未設置交易明細核對專崗、部分回購交易首期質押率超300%等問題。

據此,四川證監局要求宏信證券處罰相關責任人吧,并對該公司采取暫停資產管理產品備案6個月的行政監管措施。

相關文章

最近更新
精彩推送

免费国产午夜理论片不卡